如何确定论文选题的核心文献？

摘自：《外语教学研究方法入门札记（2023年8月版）》札记6，金檀教授团队编写。

如何确定论文选题的核心文献？

吴 倩

中山大学

各位同学大家好！我是来自中山大学外国语学院的博士生吴倩。很高兴能给大家做这个分享，希望这个分享能帮助大家完成开题报告的撰写，找到自己的选题聚焦，顺利地开展研究。

我分享的主题是“如何确定论文选题的核心文献”。核心文献对于我们撰写开题报告、确认选题聚焦有着非常重要的作用，它能够在方法、理论以及逻辑等方面给我们提供指引。

我将围绕核心文献分享三个部分的内容。第一个部分是关于如何搜索与论文选题相关的核心文献；第二个部分是关于我们搜索到文献后，如何判定和确认这些文献适不适合用作核心文献；第三个部分是关于我们如何引用核心文献。

一

如何检索文献

关于文献搜索的部分，我主要给大家两个建议。第一个建议就是引擎初筛。同学们可以通过在学术搜索引擎里输入关键词，对文献进行大规模检索。学术搜索引擎有很多种，比如百度学术、大出版公司的数据库等等。大家可以在学校图书馆的网站上探索一下，一般学校都会购买这些数据库的使用权。我在这里就以Wiley数据库为例，给大家做个示范。

首先，我们要思考的是我们应该在搜索引擎框里面输入什么样的关键词。建议大家从论文选题的核心概念出发，关键词就来源于我们的核心概念。

我们以彦方和三位老师在上发表的这篇文章为例。这项研究的核心概念是什么呢？其实很容易就能从标题看出来，这项研究的核心概念是 ，“合作论证”。我们可以把 输入搜索引擎里进行大规模检索。

但请大家再进一步地思考一下，除了 以外，我们还可以输入什么词？这两个词有哪些关联词汇可以作为替换词进行检索呢？比如，它还有名词形式；而 常常会与同辈学习者peer还有小组讨论联系在一起。所以peer和这些词也是与相关联的。而对于来说，它也有不同的词形变换，比如说它的形容词形式，还有它的名词形式等等。所以当我们进行搜索时，不一定要局限于核心概念的特定表达，而是以这个核心概念为基础进行发散性思考，寻找关联词汇，扩大关键词范围。当我们在搜索框里输入不同词汇的时候，当我们把不同词汇进行不同搭配进行搜索的时候，我们会得到很不一样的搜索结果，可能会有一些意外的收获。可能你会发现在一些文章里，作者虽然没有用到 这个非常具体的表述，但是这篇文章的内容实际上与合作论证相关。所以当大家搜索不到理想的文献时，可以转换一下关键词，多用一些与核心概念相关的词汇进行搜索，不断地尝试不同的搭配，就会有更丰富的发现。

除了搜索关键词以外，我们还可以用搜索引擎的高级搜索选项去框定文献发表的时间范围。我们建议同学们尽量选取近五年发表的文献作为核心文献，不要选取太旧的文献。因为前沿的文献可以更好地体现出选题的最新发展趋势和脉络。

关于搜索文献的第二个建议是期刊精选。在学术搜索引擎里检索文献时，可能会找到很多文献与话题相关，但和我们所在的研究领域（即语言学和教育学）离得比较远，不一定适用于我们的情境。这个时候，同学们就可以在所在学科的顶尖期刊和相邻学科的顶尖期刊里进行小规模的、更加细致的筛选。

那么我们如何确认我们的目标期刊呢？同学们可以在Web of 这个网站里找到 ，然后选择 ，就能看到各个学科领域的期刊排名。

比如我们所在的语言学领域，刚刚更新了期刊排名。我相信大家应该都比较熟悉里面的很多期刊，比如说 ， 和 等等，大家可以选择这些期刊进行小规模检索。除了语言学领域的期刊，大家也可以多了解一下教育领域的期刊，比如我们经常关注的 of 和 ，这两个期刊发表了很多优秀的综述。还有 and 、 and 等，这些都是金老师让我们多多关注的教育学领域的期刊，上面有质量很好的文章，也可以给我们一些启发。

那么我们要如何在期刊里进行小规模的搜索呢？你可能会在某个期刊里搜索到很多文献，虽然文献的主题都是相关的，情境可能也是相似的，但发表时间有很大的跨度——有很新的，也有很旧的。我们如何利用这些文献呢？

对于比较新的文献，也就是前沿文献，大家可以去看它的引用。比如说这篇2017年发表在TESOL 上的文章，它的文献综述里同时包含了较早和较新发表的文献，新旧文献的共同呈现可以帮助你梳理选题的历史发展脉络，同时也能帮你定位相关文献。

如果在期刊里搜索到一些发表时间比较早的文献，同学们可以去看它的被引，看看它被哪些文章引用过。点击后就会发现，原来这些2022年发表的文献都引用过这篇文章，那么我们就可以在这些文章里去作更进一步的筛选，就能通过比较早发表的文献定位到和我们选题相关的前沿文献。

二

如何确认文献

那么当我们搜索到一些文献以后，我们如何去判断这些文献适不适合作为我的核心文献呢？我给大家的第一个建议就是从核心概念出发。有助于梳理核心概念的文献可以用作核心文献。

我们还是以彦方的这篇文章为例，这篇文献的核心概念是 ，文章对 进行了定义。“合作论证”指的是让学生合作探究一个焦点议题，然后共同构建一个论证，可以用口头的形式，也可以用书面的形式去完成。核心概念的定义就包含了合作论证的几个关键要素：一是主体，即学生；二是行为，即合作探讨议题，并构建论证；三是形式，合作论证的实现形式既可以是书面的，也可以是口语的。这个定义是通过引用2008年的一篇文献完成的。这篇文献在文中详细阐释了什么是论证以及什么是合作论证，解释了合作论证的主体、行为和形式，帮助研究者去提炼和形成“合作论证”这一核心概念，所以这篇文献可以被选作核心文献。当然，用来举例的这篇文献发表时间比较早，是在2008年发表的，大家在确定核心文献的时候要结合实际情况来进行筛选。

我给大家的第二个建议是，从理论框架出发，有利于搭建理论框架的文献也可以作为核心文献。例如，彦方的这项研究把合作论证分解成了三个维度，分别是结构、社会和语言维度。结构维度聚焦组织结构，社会维度聚焦互动交流，语言维度聚焦语言使用。这个框架不是现成的，不是前人已经搭建好的框架，而是彦方通过梳理过往文献自己搭建出来的理论框架，以求全面地体现合作论证的各个维度，并且每个维度下有各自的分析框架。这些有助于形成研究框架的文献便是这项研究的核心文献。因此，大家在确认核心文献的时候要思考一下这篇文献能否给你提供理论框架上的一个启发和帮助。

三

如何引用文献

在确认了自己的核心文献以后，我们需要用这些文献制作一本核心文献手册，手册封面上要列出文献引用信息。大家在撰写开题报告的时候，也需要在文内或文后引用这些文献。所以最后一个部分我们来看看如何引用文献。

首先，文后引用信息是可以自动生成的。很多学术搜索引擎都有自动生成引用信息的功能，只要点击引用，选择APA格式复制粘贴，再根据作者姓氏的首字母进行排序就可以了，排序可以利用Word文档自动排列的功能。还有一些文献管理软件可以对文献的引用进行自动生成排列，如和等。这些软件可以自动更新文献引用，网上有很多使用攻略，大家可以去查一查，我这里就不赘述了。

虽然这些软件可以帮助我们自动生成引用信息，但仍然存在很多问题，有很多小错误。所以我建议大家一定要对这些自动生成的引用信息进行手动校对。

PPT上列出的这些引用信息都有一些小错误，大家可以找一找，看看自己能不能找齐。首先，期刊名称每个单词的首字母都需要大写。其次，如果文献标题有冒号，冒号后第一个单词的首字母应大写。第三，在引用书籍的时候，只需要大写第一个单词的首字母，以及冒号后第一个单词的首字母，不需要所有单词首字母都大写。第四，如果文献标题以问号或其他符号结尾，自动生成的引用会添加一个多余的句号，我们需要把句号删去。

我刚刚提到的学术引用规范都是APA格式的，社会科学领域的论文很多都是以APA格式为准。最新的版本是2020年发表的第七版APA手册，相比于2009年发表的第六版APA手册，第七版的内容有一些更新。

首先，文内引用有变化，当我们在文内引用三名及三名以上作者的文献时，第七版手册规定只需写上第一作者的姓名，再加上et al.和年份即可，不需要再写上其他作者的姓名。第二个变化是在引用一本书籍时，不再需要提供它的出版地信息，只需要写出版商名称即可。第三个比较大的变化是要在每一项文后引用后提供一个doi链接。

四

结语

下面，我们来对今天的分享做一个总结。在搜索核心文献时，大家可以结合学术搜索引擎和期刊网站的搜索结果进行筛选，找到相关文献；在确认核心文献时，我们需要从核心概念和理论框架出发，判断这个文献适不适合用作核心文献；最后在引用核心文献时，我们要在自动生成的引用信息上进行手动校对。最后我再给大家提供一个核心文献的范例。

再次强调我们在确定核心文献时要注意的三个点：一是发表时间，我们要尽量找近五年内发表的文献；二是期刊来源，文献要来自于语言学领域或教育领域的顶尖期刊，因为在这些期刊上发表的文献比较优质，具有较高的参考价值；三是判断这些文献在核心概念或理论框架上是否对我们有所启发。

我的分享就到这里，谢谢大家！预祝各位同学开题顺利，也预祝没有开题任务的同学顺利找到自己的选题聚焦！

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如需阅读其他札记，请查阅《外语教学研究方法入门札记（2023年8月版）》

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